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第一條? 為了規(guī)范本公司工程造價咨詢質(zhì)量控制，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》、中華人民共和國國家發(fā)展計劃委員會及建設(shè)部關(guān)于工程造價咨詢的相關(guān)法規(guī)的精神，結(jié)合本公司實際，制定本辦法。
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第二條? 本辦法所稱質(zhì)量控制，是指為確保工程造價審價，工程造價咨詢，工程預(yù)算標底，建設(shè)項目可行性研究投資估算，項目經(jīng)濟評價（以下簡稱造價咨詢）等有關(guān)工程造價業(yè)務(wù)工作的質(zhì)量，符合國家法律、法規(guī)的要求而制定和運用的控制政策與程序。
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第三條? 本辦法所稱控制政策，是指為確保造價咨詢、符合審價工作法規(guī)及行業(yè)工作規(guī)范準則的要求而采取的基本方針及策略。
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第四條? 本辦法所稱控制程序，是指為執(zhí)行工程造價質(zhì)量控制政策而采取的具體措施及方法。
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第五條? 對非審價與咨詢業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制，除有特定要求者外，應(yīng)當參照本辦法辦理。
第六條?? 在以下兩個層次合理制定質(zhì)量控制政策與程序
（一）??? 審價工作的全面質(zhì)量控制政策與程序；
（二）??? 各審價項目的質(zhì)量控制程序。
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第七條? 合理運用全面質(zhì)量控制政策與程序，以使所有造價咨詢工作符合國家法規(guī)，行業(yè)工作規(guī)范及具有獨立性、客觀公正性與科學(xué)的要求。
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第八條? 合理運用造價咨詢項目的質(zhì)量控制程序，以使各項目的造價咨詢遵循獨立性、客觀公正性與科學(xué)性的要求。
第九條? 全體專業(yè)人員應(yīng)嚴格遵守職業(yè)道德規(guī)范，恪守獨立、客觀、公正的原則，并接受本所與客戶的監(jiān)督。
第十條? 全體專業(yè)人員應(yīng)參加專業(yè)培訓(xùn)，以提高其專業(yè)勝任能力，應(yīng)達到并保持履行其職責(zé)所需要的專業(yè)勝任能力，以應(yīng)有的職業(yè)謹慎態(tài)度執(zhí)行造價咨詢業(yè)務(wù)。
第十一條? 針對不同的造價咨詢項目，應(yīng)委派具有相應(yīng)專業(yè)勝任能力的人員，從事該項目的造價咨詢業(yè)務(wù)。
第十二條? 全員質(zhì)量管理
工程造價咨詢（審計）成果的質(zhì)量管理，必須建立在全員崗位質(zhì)量管理責(zé)任制的基礎(chǔ)上。
1、崗位質(zhì)量管理職責(zé)
（1）單位技術(shù)負責(zé)人
主持制訂大型和有重大影響項目的咨詢（審計）實施方案編制工作，負責(zé)指導(dǎo)和審核項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）編制的咨詢（審計）實施方案，對項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）執(zhí)業(yè)全過程負責(zé)技術(shù)指導(dǎo)，解答咨詢（審計）業(yè)務(wù)實施過程中的技術(shù)問題，對重大疑難問題及專業(yè)上的分歧，尋找專業(yè)支撐，提出處理意見；對更新的軟件、新頒布的工程造價文件及時組織學(xué)習(xí)，針對工程造價咨詢（審計）業(yè)務(wù)開展過程中遇到的專業(yè)問題，建立全員參與研討的互動機制，提高全體執(zhí)業(yè)人員專業(yè)水平；結(jié)合咨詢（審計）業(yè)務(wù)具體開展情況和咨詢服務(wù)回訪與總結(jié)情況，歸納其共性問題，并將存在的共性問題納入質(zhì)量改進目標，提出相應(yīng)的解決措施與方法；對本單位全體員工進行定期技術(shù)培訓(xùn)，并負責(zé)向公司備案本單位全年培訓(xùn)計劃和季、月度培訓(xùn)計劃的調(diào)整情況。
（2）項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）
負責(zé)編制一般性項目的咨詢（審計）實施方案，組織本項目組專業(yè)人員對咨詢（審計）實施方案的學(xué)習(xí)，并用它來指導(dǎo)項目組每個成員的執(zhí)業(yè)行為；對委托方提供咨詢（審計）資料內(nèi)容的完整性、規(guī)范性、合理性負責(zé)，并辦理資料交接清單；按照實施方案擬定的原則、風(fēng)險防范要點、計價依據(jù)等要素，規(guī)范地開展咨詢（審計）工作；具體負責(zé)業(yè)務(wù)實施過程中相關(guān)單位、相關(guān)專業(yè)人員間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作；對咨詢（審計）過程中尚未排除的風(fēng)險，須如實向單位技術(shù)負責(zé)人反映報告，并在初步成果文件形成前加以解決；按照公司規(guī)定，對項目組初步咨詢（審計）成果復(fù)核后，匯總成冊；對咨詢（審計）初步成果文件的評價深度和復(fù)核質(zhì)量負責(zé)；咨詢（審計）成果審核后，負責(zé)組織按質(zhì)量控制總監(jiān)（或總審）審核意見進行修改。
（3）專業(yè)造價工程師（或造價員）
按照批準的咨詢（審計）實施方案，規(guī)范地進行咨詢（審計）工作；對自己的計價依據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序、計算結(jié)果、
取證及必要的論證分析評價過程記錄進行系統(tǒng)的歸納整理和留存；依據(jù)留存資料，完成咨詢（審計）初步成果的自?；蚧バ＃孕；蚧バ：蟮某醪匠晒?，應(yīng)表述清晰規(guī)范完整、計算數(shù)據(jù)齊全準確，結(jié)論真實可靠；對自己發(fā)現(xiàn)而無法排除的風(fēng)險，須在咨詢（審計）過程中，及時向項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）反映匯報，以征得問題解決；專業(yè)造價工程師（或造價員）對自己承擔的咨詢（審計）初步成果質(zhì)量負責(zé)，對支撐自己咨詢（審計）結(jié)論的資料完整性和準確性負責(zé)，對送審的咨詢（審計）初步成果按復(fù)核和審核意見進行修改。
2、校審簽發(fā)質(zhì)量管理責(zé)任
（1）專業(yè)造價工程師（或造價員）自校或互校責(zé)任
專業(yè)造價工程師（或造價員）按照職責(zé)劃分，對完成自?；蚧バ５某醪匠晒_認無漏項和錯誤后,隨同歸納整理后的全部咨詢（審計）資料及填寫的《工程造價咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量控制單》，一道提交項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）復(fù)核。對未決事項和需要提請項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）重點復(fù)核的問題，須在《工程造價咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量控制單》自校或互校意見欄中加以說明，應(yīng)說明而未說明的，視同對其已認同，由專業(yè)造價工程師（或造價員）負直接責(zé)任，并給予相應(yīng)處罰。
自?；蚧バ５闹饕獌?nèi)容:
是否完成了咨詢（審計）合同、實施方案規(guī)定的范圍和深度；
項目咨詢（審計）采用的法規(guī)、規(guī)范、標準、計算方式、價格等依據(jù)是否正確、合理；
對工程量進行逐項復(fù)核，檢查工程量計算式是否正確、依據(jù)是否充分、上機結(jié)果與計算底稿是否一致；
逐項復(fù)核定額套用或分析綜合單價的組成是否正確；
數(shù)據(jù)引用、計量單位、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)匯總是否準確；
咨詢過程中形成的結(jié)論，其分析過程、記錄、會議記要、取證等文件是否真實、完整和有效；
對咨詢（審計）項目中發(fā)現(xiàn)的復(fù)雜事項、重大分歧、以及對咨詢（審計）結(jié)果有重大影響的問題，
(2)項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）復(fù)核責(zé)任
咨詢（審計）成果文件質(zhì)量執(zhí)行項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）負責(zé)制，即項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）對所執(zhí)行的業(yè)務(wù)質(zhì)量負總責(zé)。
項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）在專業(yè)造價工程師（或造價員）自?；蚧バ３醪匠晒幕A(chǔ)上，按照咨詢（審計）合同、實施方案規(guī)定的內(nèi)容和深度進行全面復(fù)核，對未決事項和需要提請單位質(zhì)量控制總監(jiān)（或總審）重點復(fù)核的問題，須在《工程造價咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量單》復(fù)核意見欄中加以說明，應(yīng)說明而未說明的,視同對其已認同，由項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）負直接責(zé)任，并給予相應(yīng)處罰。
復(fù)核的主要內(nèi)容：
咨詢（審計）原則、依據(jù)、方法是否符合合同和實施方案擬定的要求與有關(guān)規(guī)定；
對重要項目的工程量計算進行抽查，驗算關(guān)鍵數(shù)據(jù)及相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否正確；
各專業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟指標是否在合理的范圍內(nèi)，計算底稿是否完整、正確；
??? 原編制咨詢（審計）初步成果的專業(yè)造價工程師（或造價員）對《工程造價咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量控制單》上提出的復(fù)核意見進行修改后，項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）方可簽字，繼續(xù)履行下一步的審核程序。
（3）單位質(zhì)量控制總監(jiān)（或總審）審核責(zé)任
送審文件必須經(jīng)過項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）全面復(fù)核，在《工程造價咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量控制流程單》簽署復(fù)核意見后、有專業(yè)造價工程師（或造價員）修改后的初步咨詢（審計）成果、具備歸檔要求的咨詢（審計）完整資料，方可進入審核程序。
審核的主要內(nèi)容：
項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）對初步成果進行調(diào)整、糾正、補充的依據(jù)是否恰當和準確，與建施雙方一些關(guān)鍵性的分歧是否得到解決；
單位質(zhì)量控制總監(jiān)（或總審）如發(fā)現(xiàn)咨詢（審計）成果文件初稿有不準確、不完整、不可靠或錯誤之處，應(yīng)責(zé)成和督促項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）予以修改、補充和完善，必要時單位質(zhì)量控制總監(jiān)（或總審）可直接進行修改和補充，并將修改和補充內(nèi)容通知項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）。
項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）對《工程造價咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量控制流程單》簽署的審核意見修改后，單位質(zhì)量控制總監(jiān)（或總審）方可簽字，繼續(xù)履行下一步程序。
（4）單位技術(shù)負責(zé)人審查簽發(fā)責(zé)任
凡依據(jù)咨詢合同要求提交的咨詢（審計）成果文件，資料齊全，校審簽署齊全，具備存檔條件，單位技術(shù)負責(zé)人予以審查簽發(fā)。單位技術(shù)負責(zé)人對簽發(fā)的咨詢（審計）成果文件的完整性負責(zé)。
（5）單位校審中遇到的重大疑難問題，質(zhì)量控制總監(jiān)應(yīng)組織技術(shù)負責(zé)人及相關(guān)人員組成技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組進行會審，并擬定出具體解決措施，形成會議記要，進入檔案。
3、獎勵與處罰
各單位應(yīng)按照公司頒布的《質(zhì)量檢查評分標準》，結(jié)合咨詢（審計）初步成果審核情況和咨詢(審計)過程中抽查情況的評定結(jié)果，參考公司模式，進行獎勵和處罰。
第十三條? 全過程質(zhì)量管理
1、工作底稿應(yīng)當將咨詢（審計）實施過程中獲取的審計證據(jù)的名稱、來源、內(nèi)容和時間等清晰、完整地記錄在工作底稿中；工程量計算式應(yīng)條理清晰、完整、整潔。對核對中修改的工程量，應(yīng)在工程量底稿中作相應(yīng)修改，保證咨詢（審計）成果與計算底稿數(shù)據(jù)的統(tǒng)一；工作底稿應(yīng)記錄與咨詢（審計）結(jié)論或者咨詢（審計）查出問題有關(guān)的所有事項，以及審計人員的專業(yè)判斷和依據(jù)進行真實、完整地反映。
第十四條? 公司日常質(zhì)量監(jiān)管機制管理模式
公司常務(wù)質(zhì)量管理機構(gòu)將全面負責(zé)全公司質(zhì)量的動態(tài)管理。主要通過調(diào)閱下屬單位咨詢（審計）成果資料和檢查正在實施過程中的咨詢（審計）項目程序的合規(guī)性等方式進行監(jiān)管。
1、監(jiān)管方式
（1）定期和不定期檢查
定期和不定期檢查是指公司對下屬單位檔案資料的真實性、合規(guī)性、完整性，實施的集中檢查。
（2）抽查
抽查是指公司對下屬單位咨詢（審計）過程的規(guī)范性情況，進行的監(jiān)督抽查。
（3）專項稽查
專項稽查是指公司依據(jù)投訴、舉報和重大質(zhì)量事故，進行的專門監(jiān)督檢查。
2、監(jiān)管檢查結(jié)果的評價辦法
公司綜合了影響咨詢（審計）質(zhì)量的各種因素，制定了執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查評價的評分標準。檢查評分實行百分制，得分低于60分的為不合格，60分至80分的為合格，80分以上的為優(yōu)良。對多個項目的質(zhì)量檢查結(jié)論，按最低得分項目的得分來確定。
3、監(jiān)管檢查結(jié)果的處理
（1）檢查情況應(yīng)形成文字書面意見。檢查意見應(yīng)與被檢單位進行充分溝通。被檢單位收到檢查結(jié)果書面意見后10天內(nèi)，應(yīng)將單位整改意見和整改情況回復(fù)公司。
（2）單位質(zhì)量控制總監(jiān)（或總審）對咨詢（審計）初步成果審核后，應(yīng)在《工程造價咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量控制流程單》上簽署審核意見，并按照《質(zhì)量檢查評分標準》對審核后的咨詢（審計）初步成果進行評
分。咨詢（審計）成果在三級復(fù)核范圍內(nèi)出現(xiàn)的問題，實行質(zhì)量問題問責(zé)制，由復(fù)核人員承擔責(zé)任。
（3）年度檢查結(jié)果在公司內(nèi)部進行公布。對獲得全公司優(yōu)良評價第一名的項目，給予獎勵。對低于60分和問題嚴重的下屬單位，在下一年度質(zhì)量檢查中需進行復(fù)查，同時對其項目參與人員進行處罰。
（4）對獲得全公司優(yōu)良評價第一名的項目組獎勵3000元，其業(yè)績作為執(zhí)業(yè)人員晉升的參考依據(jù)。
對低于60分的項目組，對項目參與人員及單位相關(guān)負責(zé)人的處罰額度為：
①項目經(jīng)理（或項目負責(zé)人）2000元；
②項目組專業(yè)造價工程師（或造價員）1000元/人；
③單位質(zhì)量控制總監(jiān)（或總審）、技術(shù)負責(zé)人1000元/人。
（7）專項稽查檢查結(jié)果涉及到個人職業(yè)道德或造成嚴重經(jīng)濟損失、名譽損失的，由公司常務(wù)質(zhì)量管理機構(gòu)按規(guī)定程序進行上報并按規(guī)定進行相應(yīng)的處置。
第十五條? 在涉及本公司專業(yè)能力不足時，應(yīng)向有關(guān)專家咨詢，本公司擬聘10—20名專家，5—10名專家級顧問。
第十六條? 承接造價咨詢、招標代理業(yè)務(wù)，應(yīng)考慮自身能力和獨立性、客觀公正性以及委托單位管理當局是否正直、誠實、信譽等因素。
第十七條? 對工程造價咨詢質(zhì)量控制政策與程序的執(zhí)行情況進行監(jiān)控。應(yīng)用政策與程序中適用于造價咨詢項目的質(zhì)量控制程序。
第十八條? 造價咨詢督導(dǎo)人員對專業(yè)人員進行指導(dǎo)時，應(yīng)當使其明確：
（一）造價咨詢工作的責(zé)任；
（二）擬實施造價咨詢的具體程序與目標；
（三）被咨詢單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)及需要特別關(guān)注的重大工程造價的可定因素與不定因素及隱蔽風(fēng)險等情況；
（四）其他可能影響具體工程造價工作程序及效果的事項。
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第十九條 ?本辦法由本公司負責(zé)解釋。
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四川信源工程項目管理有限公司
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